Técnico Sénior de Compliance

Job Purpose

Apoiar a Direcção de Compliance no cumprimento de suas responsabilidades.

Key Responsibilities/Accountabilities

Apoiar a Direcção de Compliance no cumprimento de suas responsabilidades relacionadas ao controlo do risco de sanções legais ou regulamentares, prejuízos financeiros ou para a reputação que o Banco pode sofrer em consequência de não cumprir todas as leis, regulamentos, politicas, códigos de conduta e normas de boas práticas aplicáveis. E acompanhamento das acções de implementação das mesmas, conforme exigido pelos requisitos regulamentares.

Prestar consultoria as diversar áreas do Banco em relação a implementação das Leis e Politicas do Banco, assegurando o equilíbrio entre o foco no cliente e assegurar o cumprimento das Leis.

 Fornecer informações sobre o universo regulatório e os planos de gestão de riscos de Compliance (PGR/ CRMPs).

•  Fornecer informações para o universo regulatório do banco, bem como para a manutenção, tendo em consideração mudanças da legislação, objectivos da unidade de negócios, objectivos e ambiente de controlo;
• Elaborar Planos de Gestão de Risco (PGRs) dos procedimentos Regulamentares;
• Interagir com as áreas de negócios, em coordenação com o gestor de linha no que diz respeito a adequação dos controlos incluídos nos PGRs pelas Unidades Negócios;

Grau de implementação das Leis

• Implementar, processos e procedimentos abrangentes para identificar, mensurar, controlar e comunicar os riscos os riscos de compliance;
• Proceder ao acompanhamento do processo de implementação de leis e requisitos regulamentares;
• Documentar as medidas correctivas;
• Garantir que as acções de resolução são aprovadas e implementadas;
• Garantir que as acções para mitigar riscos são executadas;
• Coordenar as planificações com o Gestor de linha e outros provedores para garantir uma cobertura eficiente do risco de Compliance;
• Monitorar a adesão aos padrões de Governança de Compliance e regulamentares para identificar outras áreas de melhoria (ambiente de controlo) e detectar violações e exposições significativas de inconformidade;
• Auxiliar as unidades de negócios na resolução de problemas e de auditoria de Compliance;
• Assumir a responsabilidade por rastrear e reportar o progresso em relação à implementação de acções correctivas;
• Preparar relatórios de Compliance, destacando os principais temas de Compliance identificados e actualizações sobre os desenvolvimentos regulatórios que afectam Banco.

Criar  e manter relacionamentos eficazes com os stakeholders

•  Criar e manter relações efectivas com todas as partes interessadas relevantes dentro do banco por meio de interações formais e informais – com o objetivo de agregar valor;
• Manter profissionalismo em toda a comunicação verbal e escrita com as partes interessadas;
• Entender o negócio para identificar e gerir efectivamente as áreas de risco a partir de uma perspectiva de monitoramento.

 Fornecer feedback, relatórios e escalonamento

•  Utilizar mecanismos estabelecidos para relatar e resolver a inconformidade com os requisitos regulamentares;
• Comunicar imediatamente os assuntos relacionados à Compliance do material ao Director de Compliance.Completar os relatórios mensais e trimestrais de Compliance, conforme exigido pelas várias estruturas de governança da Unidade de Negócios.

• Possuir licenciatura em Direito ou áreas afins;
• Possuir experiência em funções de controlo;
• Capacidade de trabalhar com o mínimo suporte possível;
• Profundo conhecimento dos requisitos e regulamentos legais;
• Possuir cinco (5) anos de experiência relevante no sector bancário;

Knowledge/Technical Skills/Expertise

• Profundo conhecimento do Sector Financeiro;
• Ser fluente em Língua Inglesa;
• Possuir domínio de informática na óptica de utilizador;
• Conhecimentos profundos sobre o sistema Bancário bem como estar familiarizado com os vários normativos do Banco Central.